Научно-практическое совершенствование дистанционного подтверждения соответствия систем менеджмента качества

Актуальность работы. В настоящее время наиболее эффективным способом управления предприятием является внедрение систем менеджмента, которое обеспечивает повышение прозрачности при ведении бизнеса, а также регламентирует обязательный функционал контроля и улучшения производства продукции и оказания услуг. Основополагающий принцип менеджмента качества – ориентация на потребителя – следует использовать не только в рамках систем менеджмента внутри предприятия, но и также в процессе ее сертификации. Сложившаяся не так давно ситуация с распространением коронавируса (COVID-19) поставила перед всем миром новые вызовы и задачи. Предприятиям было необходимо продолжать деятельность на всех континентах в новых условиях, при этом органы по сертификации должны были быть готовы проводить внешние аудиты, а также подтверждать актуальность выданных сертификатов соответствия требованиям международных и национальных стандартов на все возможные объекты сертификации. Вследствие этого появились новые нормативно-правовые документы, регламентирующие проведение удаленных аудитов при сертификации. Помимо необходимости свести к минимуму личные контакты для минимизации распространения инфекции и поддержания работоспособности предприятий в условиях, близких к чрезвычайным, проведение удаленных аудитов напрямую влияет на потребность в снижении административной и финансовой нагрузки на бизнес при проведении работ по подтверждению соответствия. На текущий момент использование удаленных аудитов при сертификации также разрешено, более того применение цифровых технологий в данной отрасли может не только снизить затраты на проведение сертификационных аудитов для предприятий, но и повысить эффективность всей сферы в целом. В связи с этим задача реализации применения информационно-цифровых технологий для проведения сертификации систем менеджмента качества и дальнейшего перехода к проведению дистанционной оценки соответствия объектов сертификации становится особенно востребованной. При этом необходимо не только научно обосновать новое содержание этапов сертификации, но и учесть появление возможных рисков, а также определить практические шаги по их управлению. Таким образом, научно-практическое совершенствование дистанционного подтверждения является актуальной научной задачей для развития сертификация в Российской Федерации. Степень разработанность темы исследования. Теоретической основной исследования послужили труды в области управления качеством и сертификации таких зарубежных ученых как Томпсон К., Хан A., Чемберс Р., Рахимов Г.М., Эфрилианда Д.A., Муслим М.A., Путра А.T. В российском научном сообществе данное направление исследования представлено в работах Азарова В.Н., Азгальдова Г.Г., Антипова Д.В., Аронова И.З., Барвинка В.А., Белобрагина В.Я., Бойцова Б.В., Буньковского В.И., Варламовой Д.В., Васильева В.А., Васина С.А., Версана В.Г., Воронина Г.П., Гличева А.В., Горленко О.А., Горшениной Е.В., Зырянова И.В., Ивахненко А.Г., Извариной Н.Ю., Камаловой Г.Г., Качалова В.А., Кершенбаума В.Я., Клочкова Ю.С., Коровкина М.В., Лапидуса В.А., Лапшина В.С., Лившица И.И., Лонциха П.А. Окрепилова В.В., Омельченко И.Н., Плахотниковой Е.В., Поляковой М.А., Рожковой Н.К., Розно М.И., Салимовой Т.А., Скрипко Л.Е., Федотовой А.В., Филатовой В.Б., Чайки И.И., Шалаева А.П., Шушаковой Е.Н. и т.д. Объектом исследования является процедура подтверждения соответствия систем менеджмента. 4 Предмет исследования – методы планирования и проведения сертификационных работ с применением дистанционных информационно-коммуникационных технологий. Цель исследования состоит в повышении прослеживаемости процесса подтверждения соответствия систем менеджмента на основе управления рисками при использовании дистанционных информационно-коммуникационных технологий. Достижение поставленной цели работы обеспечивается путем постановки и решения следующих задач: 1. Провести анализ теоретических аспектов и нормативно-правовой документации, регламентирующей сферу подтверждения соответствия, а также международной практики проведения удаленных аудитов. 2. Усовершенствовать метод дистанционного подтверждения соответствия систем менеджмента, сформулировав основные правила и процедуры ее проведения с учетом возникающих рисков на каждом из этапов дистанционной сертификации, на основании текущих законодательных положений в сфере сертификации. 3. Разработать классификатор предварительной оценки рисков дистанционного подтверждения соответствия. 4. Выделить показатели эффективности удаленных аудитов и на их основании разработать комплексный показатель оценки эффективности дистанционной сертификации. 5. Провести апробацию усовершенствованного метода на примерах реального процесса сертификации системы менеджмента качества и реализовать практическое применение сформулированных положений по дистанционной сертификации. Научная новизна заключается в разработке теоретических положений по совершенствованию подтверждения соответствия систем менеджмента и созданию условий для проведения дистанционной сертификации: 1. Усовершенствован метод подтверждения соответствия систем менеджмента качества, отличающийся предложенными критериями выбора и мерами технологической подготовки цифровых инструментов для планирования и проведения удаленного аудита с минимальными рисками как для заказчика, так и для органа по сертификации. 2. Разработан алгоритм информационно-технологической поддержки работы органа по сертификации, включающий в себя рекомендуемые этапы исследования собственной системы менеджмента качества для построения моделей «как есть» и «как должно быть» с целью формирования необходимых информационных потоков при проведении дистанционной оценки соответствия на системной основе. 3. Предложен новый классификатор предварительной оценки рисков дистанционного подтверждения соответствия, учитывающий идентифицированные группы рисков и содержащий меры по устранению или минимизации рисков, связанных с удаленным аудитом. 4. Разработан показатель эффективности дистанционного подтверждения соответствия, включающий комплекс нормированных характеристик и их весов, рассчитанных гибридным методом, позволяющим учесть экспертные и аналитические данные о качестве проведенных аудитов. Теоретическая значимость работы заключается в развитии теории организации, проведения и оценки работ по подтверждению соответствия на основе удаленных аудитов с учетом планирования и управления рисками. Практическая значимость работы состоит в разработке усовершенствованного метода сертификации систем менеджмента, предусматривающего проведение удаленного аудита, позволяющего как снизить операционные издержки, так и обеспечить проверки в форс5 мажорных обстоятельствах с учетом существующих рисков, и включающего в себя: – схему сертификации систем менеджмента качества, необходимую для однозначного регламентирования процесса подтверждения соответствия как для органов по сертификации, так и для заявителей в части проведения удаленных аудитов, приводя к повышению прослеживаемости и достоверности процесса подтверждения соответствия в целом. – подход на основе управления рисками и алгоритм информационно-технологической поддержки работы органа по сертификации, позволяющих создать необходимые условия эффективной сертификации систем менеджмента в удаленном режиме. Подтверждена работоспособность и результативность усовершенствованного метода дистанционной сертификации на основе управления рисками путем проведения реальных работ по дистанционному подтверждению соответствия систем менеджмента промышленных предприятий аккредитованным органом по сертификации ООО «Приоритет». Расчеты отдельных характеристик проведения удаленных аудитов и комплексного показателя эффективности дистанционной сертификации выявили, что технически правильно проведенная дистанционная сертификация системы менеджмента позволяет заявителям на сертификацию и органам по сертификации достигать целей аудита и получать как экономические выгоды путем сокращения суммарных затрат на командировочные расходы экспертов-аудиторов на место осуществления деятельности предприятия, так и уменьшать совокупное время проведения работ по подтверждению соответствия из-за отсутствия временных затрат на перемещение группы по аудиту. Методами исследования данной диссертационной работы являются сравнительный анализ, критический анализ, методы и инструмент анализа и управления рисками, экспертная оценка, инструменты математической статистики и менеджмента качества, методы системного анализа и статистической обработки данных, методы анализа иерархий (AHP) и асинхронного преимущества (CRITIC). Также для решения поставленных задач использовались труды отечественных и зарубежных специалистов в области менеджмента качества и сертификации. Положения, выносимые на защиту: 1. Подтверждение возможности внедрения дистанционных методов подтверждения соответствия в текущий порядок сертификации систем менеджмента качества с учетом действующего российского законодательства. 2. Усовершенствованный метод дистанционной сертификации на основе управления рисками с новыми дополнительными этапами планирования и обеспечения качества процедуры удаленного аудита. 3. Алгоритм оценки и внедрения информационно-технологической поддержки работы органа по сертификации для проведения дистанционного подтверждения соответствия. 4. Комплексный показатель эффективности дистанционной сертификации, который объединяет ключевые аспекты удаленного аудита в единую метрику. 5. Результаты внедрения усовершенствованного метода и разработанного алгоритма в систему менеджмента качества действующего аккредитованного органа по сертификации систем менеджмента с доказательством их работоспособности и результативности на примере проведения реальных работ по сертификации систем менеджмента промышленного предприятия. Соответствие паспорту специальности. Содержание диссертации соответствует следующим пунктам паспорта специальности 2.5.22 Управление качеством продукции. Стандартизация. Организация производства: 2. Научно-практические основы технического регулирования, стандартизации, типизации, каталогизации, метрологического обеспечения, 6 управления качеством и подтверждения соответствия; 7. Научные основы управления рисками и предотвращения несоответствий в технических и организационных системах; 12. Научнопрактическое совершенствование направлений подтверждения соответствия продукции (услуг), систем качества, производств. Достоверность научных результатов исследования обеспечивается корректностью постановки цели и задач, глубоким анализом множества зарубежных и отечественных источников, а также положений российского и международного законодательства, подготовке научных публикаций и материалов для участия в российских и международных конференциях. Обоснованность диссертационной работы обеспечится применением на практике предлагаемого усовершенствованного метода процесса дистанционного подтверждения соответствия при проведении сертификационных работ систем менеджмента на базе действующего аккредитованного органа по сертификации. Личный вклад автора в получении результатов научных исследований, изложенных в диссертации. Все результаты получены автором самостоятельно. Соискатель сформулировал цель, а также задачи диссертационного исследования; обосновал и подтвердил в ходе исследований научную новизну, а также разработал теоретические положения, составляющие предмет исследований. Соискатель выполнил апробацию полученных результатов диссертационного исследования в ходе внедрения усовершенствованного метода дистанционного подтверждения соответствия в деятельность действующего органа по сертификации систем менеджмента; подготовил и опубликовал результаты своих диссертационных исследований, а также доложил их на конференциях и научно-технических мероприятиях; сформулировал выводы и определил перспективные направления развития исследований. Апробация результатов диссертации осуществлялась на международных и всероссийских научно-технических и научно-практических конференциях: 20-я Международная конференция «Авиация и космонавтика», г. Москва, 2021 г.; Всероссийская научно-практическая конференция «Информационно-телекоммуникационные системы и технологии», г. Кемерово, 2021 г.; Международная научно-практическая конференция «Научный форум: тенденции развития науки и общества», г. Кемерово, 2021 г.; Всероссийская научно-техническая конференция с международным участием «Отечественный и зарубежный опыт обеспечения качества в машиностроении», г. Тула, в 2022 г. и 2023 г.; 21-я Международная научнопрактическая конференция «Управление качеством», г. Москва, 2022 г.; Международная научнопрактическая конференция «Менеджмент качества, транспортная и информационная безопасность, информационные технологии» IT&QM&IS – 2022, г. Санкт-Петербург, 2022 г., IT&QM&IS – 2023, г. Петрозаводск, 2023 г., IT&QM&IS – 2025, г. Калининград, 2025 г. Публикации. Основное содержание работы опубликовано в изданиях, рекомендованных ВАК – 5, статьи в научных изданиях, индексируемых международной базой Scopus – 1, в сборниках тезисов докладов научных конференций – 9. Всего – 15 научных работ.